每经记者蔡鼎 每经编辑廖丹

仕佳光子（SH688313，股价146.70元，市值663.06亿元）7月15日晚间公布定增方案，公司打算向不超过35名特定对象发行A股股票，计划募集资金总额不超过28亿元，扣除发行费用后拟用于高速AWG（阵列波导光栅）芯片及光互连组件产能建设项目等一共四个项目。

公告显示，仕佳光子这次定增发行股票的数量不超过1.36亿股，即不超过发行前公司总股本的30%。另外，这次定增的生效和完成还需要获得公司股东会审议通过、上交所审核通过并经中国证监会同意注册。定增完成后，葛海泉持有的仕佳光子股权比例会下降一些，不过河南仕佳仍然为上市公司的控股股东，葛海泉仍然是上市公司的实控人。

一半资金将投向连续波激光器芯片及COC产业化项目

方案表明，连续波（CW）激光器芯片及COC产业化项目是仕佳光子这次定增募投中最核心的项目，该项目的总投资额大约14.56亿元，计划使用募集资金14亿元，占28亿元定增募集资金上限的50%。

图片来源：仕佳光子公告

仕佳光子表示，项目建好之后，将提高公司100mW CW DFB激光器芯片、400mW CW DFB COC等产品的生产制造、封装测试以及可靠性验证能力，满足高速光模块、硅光、CPO外置光源等应用场景对高功率、高可靠光源产品的需求。

《每日经济新闻》记者（以下简称每经记者）还了解到，仕佳光子还打算募资建设高速AWG芯片及光互连组件产能建设项目。公司称，这个项目有助于扩大公司高速AWG芯片及光互连组件业务范围，提升规模化制造和批量交付能力。项目建成并达产后，预计将进一步增强公司盈利能力，对公司持续发展起到积极作用。

再者，仕佳光子还计划募投建设高密度光互连器件（MPO/MMC）产能扩建项目。公司表示，这个项目有助于扩大公司高密度光互连器件业务范围，提升规模化制造和批量交付能力。

方案透露，上述三个募投项目的建设地点均位于河南省鹤壁市，建设周期均为3年。再者，截至本方案公告日，上述三个项目的备案、环评相关手续还都在办理中。

公司坦承光通信行业存在多重风险

除上述三个项目外，仕佳光子还打算使用本次定增募集资金中的4.8亿元用来补充流动资金，以应对公司扩大经营规模、拓展市场布局、迭代产品技术带来的资金需求。

针对本次定增对公司经营管理的影响，仕佳光子称，本次定增是配合相关政策要求而进行的重要部署，有利于进一步提升公司在全球光通信领域的综合服务水准和竞争力，不断增强公司竞争优势，巩固公司行业地位，推动公司可持续发展。

每经记者还观察到，尽管仕佳光子这次定增募投的项目都是市场密切注视的光通信行业，但公司同时提到，光通信行业目前正经历从分立式器件向光电集成（如CPO、NPO、硅光）的技术模式转变。仕佳光子坦言，如果公司不能及时把握这一下一代技术方向并完成布局，可能在未来的竞争中“失去现有优势”。

此外，仕佳光子还披露，光通信高端新产品在下游客户的导入和认证过程中，必须经过多项周期长、标准严苛的测试。要是产品稳定性不佳、成本过高或与客户需求不匹配，可能会导致新产品无法通过认证。

Wind金融终端资料表明，仕佳光子于2020年8月完成IPO（首次公开募股）登陆上交所科创板，首发募资净额达4.45亿元。但上市至今，仕佳光子尚未实施任何直接融资。也就是说，要是这次定增顺利进行，将意味着仕佳光子IPO后首次通过股权方式实现再融资。

每日经济新闻